罚没金额超1500万元

证监会指出，在调查过程中，东吴证券及相关人员积极提供资料、配合调查。根据当事人违法事实、性质、情节与社会危害程度，拟决定对东吴证券责令改正，给予警告，并没收保荐业务收入及承销业务违法所得，同时对相关责任人进行罚款。

东吴证券表示，将诚恳接受处罚，深刻反思、汲取教训，全面加强管理、补齐工作短板，进一步强化投行业务内控机制，勤勉尽责，规范运作，全面提升投行执业质量，履行好资本市场“看门人”的责任。

在11月1日举行的三季度业绩说明会上，东吴证券董事长范力表示，公司投行业务因资本市场股权融资节奏阶段性放缓，较去年有一定程度下降。他还提到，未来公司投行业务将坚决贯彻落实监管要求，严格履行专业把关和持续督导职责，坚持质量为先，持续加强IPO、再融资优质项目储备，充分发挥北交所长板业务优势，积极发展并购重组业务，提高上市公司质量，助力新质生产力培育发展。